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上海证监局发文通报基金销售9大问题 微信微博文案需过审合规
Joice Wang 2019-01-17 10:04

三言财经1月17日消息,上海证监局近日下发《关于2018年辖区资产管理机构日常监管发现问题的通报》,列举了基金销售中存在的9大问题。


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《通报》称,个别基金公司未将微信(微信群和朋友圈)、微博或其他社交媒体发布涉及公司基金宣传推介的评论、文章或者图片纳入基金宣传推介材料,内部制度流程未要求这类材料需事先经公司负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查并出具合规意见书,导致公司存在误导性用语的基金宣传推介材料未经相关高管检查并出具合规意见后即在朋友圈发布并被自媒体点评转发,造成负面影响。


上海证监局已对出现问题的公司、相关责任人员出具了行政监管措施。对于已通报问题再次发生的,上海证监局表示将依法从重处理。

Joice Wang
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